Trader de Alta Frecuencia es acusado de engañar en el mercado de commodities
Un comerciante de alta frecuencia fue acusado de engaño, que consiste en colocar y cancelar ordenes inmediatas como una manera de manipular los mercados de commodities. El Departamento de Justicia de Estados Unidos dice que es el primer caso penal de su tipo.
Michael Coscia, 52, de Rumson, Nueva Jersey, es el director de Panther Energy Trading LLC, fue acusado por un gran jurado federal en Chicago y acusado de seis cargos de fraude en el mercado de commodities y seis de suplantación de identidad. Está acusado de hacer ilegalmente casi 1.600.000 dólares, como resultado de los pedidos realizados a través de CME Group Inc. (CME) y los mercados de futuros de Europa en 2011. A Coscia el año pasado le colocaron demandas civiles por la Commodity Futures Trading Commission de Estados Unidos, mediante el pago de una multa de $ 2.8 millones y prohibirle comerciar por un año.
La ley anti-spoofing ( anti-engaño) es parte de la Ley Dodd-Frank de Reforma de Wall Street y Protección al Consumidor del 2010. Algunas firmas comerciantes han encontrado la definición demasiado vaga y presionaron al CME para ser más específicos, dos personas familiarizadas con el asunto dijeron el mes pasado. La acusación de Coscia fue emitida por un gran jurado ayer, y lo anunciaron hoy por la oficina del Fiscal Federal Zachary Fardon en Chicago. Cada cargo de engaño conlleva una sentencia máxima de 10 años de prisión y una multa de hasta $ 1 millón. Cada cargo commodities-fraude se castiga con hasta 25 años de prisión y una multa de $ 250.000. El abogado de Coscia, Richard Reibman, dijo en un comunicado por correo electrónico que estaba revisando la acusación y que sería “prematuro” hacer comentarios al respecto. La Comparecencia de Coscia aún no está programada.
Beneficio del engaño
Es contra la ley engañar y utilizar el mecanismo, de enviar las solicitudes para comprar o vender futuros, acciones y otros productos en los mercados financieros, sin tener la intención de seguir en esas órdenes. El engaño consiste en hacer dinero fingiendo interés en comerciar a un precio determinado, creando la ilusión de demanda en un intento de conseguir a otros comerciantes para mover los precios de manera que puedan beneficiarse. El que realiza el engaño cancela la operación original antes de que sea ejecutada, y compra o vende al nuevo precio.
Evitar Ejecución
“Ninguna persona entrará o hará que se emita una orden con la intención, en el momento de la entrada, para cancelar la orden antes de que se ejecute o para modificar el objeto de evitar la ejecución”, en un esfuerzo para prohibir “el tipo de actividad identificados por la Comisión como ” engaño”, “CME dijo a la CFTC en una carta. La táctica fue definida por primera vez en la legislación Dodd-Frank como “hacer una oferta con la intención de cancelar la oferta o demanda antes de la ejecución”
Fuente: www.bloomberg.com
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Saludos Cordiales
Luciano Franzoni
Para los que tuvieron en cuenta las predicciones hechas por los analistas a principios del 2014, la impresionante actuación de paladio de este año no debería ser ninguna sorpresa.
No hay forma de evitarlo, cuando invertimos siempre tenemos un riesgo. Incluso si una inversión parece muy segura, puede haber factores que no consideró antes de invertir. Un buen operador tendrá un enfoque multi-nivel para una inversión que está analizando. No se limita a mirar a la parte exterior de la transacción, se dedica analizarla con diferentes enfoques. Sólo porque algo parece una inversión segura en este momento, no significa que vaya a ser en el futuro. Todo esto es parte de la gestión del riesgo.
En el día de ayer, la Hacienda de los Estados Unidos (Internal Revenue Service o IRS por sus siglas en inglés) emitió un comunicado en el que anuncia el acuerdo al que se ha llegado en su Dirección General de Tributos acerca de la moneda virtual Bitcoin. Según el Fisco, Bitcoin será tratado como un activo financiero a la hora de tributar y, por tanto, tributará como ganancias o pérdidas patrimoniales.
Las opciones binarias son una inversión relativamente nueva en que el inversor puede apostar en un determinado activo como una moneda o un commodity, y obtener un pago dependiendo si el comportamiento del activo fue de acuerdo a lo que predijo o no fue así. Son conocidas como opciones digitales porque la rentabilidad es fija y se establece antes de que se ejecute en el mercado la orden, y no puede cambiar. También se les llama “Opciones de retorno fijo” u “Opciones de divisas”. A las opciones binarias también se les llama opciones de ‘todo o nada’, debido a la naturaleza de los pagos: si la opción es ganadora el inversor se lleva el monto que invirtió mas una buena ganancia, si la opción es perdedora el inversor pierde el monto que invirtió.