Trader de Alta Frecuencia es acusado de engañar en el mercado de commodities
Un comerciante de alta frecuencia fue acusado de engaño, que consiste en colocar y cancelar ordenes inmediatas como una manera de manipular los mercados de commodities. El Departamento de Justicia de Estados Unidos dice que es el primer caso penal de su tipo.
Michael Coscia, 52, de Rumson, Nueva Jersey, es el director de Panther Energy Trading LLC, fue acusado por un gran jurado federal en Chicago y acusado de seis cargos de fraude en el mercado de commodities y seis de suplantación de identidad. Está acusado de hacer ilegalmente casi 1.600.000 dólares, como resultado de los pedidos realizados a través de CME Group Inc. (CME) y los mercados de futuros de Europa en 2011. A Coscia el año pasado le colocaron demandas civiles por la Commodity Futures Trading Commission de Estados Unidos, mediante el pago de una multa de $ 2.8 millones y prohibirle comerciar por un año.
La ley anti-spoofing ( anti-engaño) es parte de la Ley Dodd-Frank de Reforma de Wall Street y Protección al Consumidor del 2010. Algunas firmas comerciantes han encontrado la definición demasiado vaga y presionaron al CME para ser más específicos, dos personas familiarizadas con el asunto dijeron el mes pasado. La acusación de Coscia fue emitida por un gran jurado ayer, y lo anunciaron hoy por la oficina del Fiscal Federal Zachary Fardon en Chicago. Cada cargo de engaño conlleva una sentencia máxima de 10 años de prisión y una multa de hasta $ 1 millón. Cada cargo commodities-fraude se castiga con hasta 25 años de prisión y una multa de $ 250.000. El abogado de Coscia, Richard Reibman, dijo en un comunicado por correo electrónico que estaba revisando la acusación y que sería «prematuro» hacer comentarios al respecto. La Comparecencia de Coscia aún no está programada.
Beneficio del engaño
Es contra la ley engañar y utilizar el mecanismo, de enviar las solicitudes para comprar o vender futuros, acciones y otros productos en los mercados financieros, sin tener la intención de seguir en esas órdenes. El engaño consiste en hacer dinero fingiendo interés en comerciar a un precio determinado, creando la ilusión de demanda en un intento de conseguir a otros comerciantes para mover los precios de manera que puedan beneficiarse. El que realiza el engaño cancela la operación original antes de que sea ejecutada, y compra o vende al nuevo precio.
Evitar Ejecución
«Ninguna persona entrará o hará que se emita una orden con la intención, en el momento de la entrada, para cancelar la orden antes de que se ejecute o para modificar el objeto de evitar la ejecución», en un esfuerzo para prohibir «el tipo de actividad identificados por la Comisión como » engaño», «CME dijo a la CFTC en una carta. La táctica fue definida por primera vez en la legislación Dodd-Frank como «hacer una oferta con la intención de cancelar la oferta o demanda antes de la ejecución»
Fuente: www.bloomberg.com
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Saludos Cordiales
Luciano Franzoni